Programa de Compliance PLD/FTP

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O programa de Compliance PLD/FTP (Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo e da Proliferação de Armas de Destruição em Massa) é considerado o "primogênito" da BULLDOG.

Afinal, tem origem na atuação, por mais de duas décadas, do sócio David Figueiredo em casos de recuperação de ativos ocultados no exterior (offshore), o que trouxe a expertise para identificação de novas tipologias de lavagem de dinheiro e criação de mecanismos para prevenção e combate.

Expertise atestada pela obtenção da certificação internacional CAMS® - Certified Anti-Money Laundering Specialist, padrão ouro global em certificações de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, com mais de

40.000 CAMS graduados em todo o mundo.

A BULLDOG foca seu atendimento a clientes de setores obrigados que são fiscalizados e regulados pelo COAF - Conselho de Controle de Atividades Financeiras, tais como:

• Fomento mercantil (factoring);

• Comércio de joias, pedras e metais preciosos;

• Comércio de bens de luxo ou de alto valor (bem móvel igual ou superior a R$ 10.000,00 ou equivalente em outra moeda). Exemplos: lojas de vestuário - físicas e online - no segmento de luxo, concessionárias e distribuidoras/importadoras de veículos automotores - carros, barcos, aviões, etc.;

• Alienação ou aquisição de direitos de atletas e artistas.

Caso a organização obrigada não tenha controles adequados, além dos riscos de responsabilização judicial (nas esferas cível e criminal), bem como do próprio risco de abalo à reputação (muitas vezes de valor imensurável), as normas que disciplinam o tema de PLD/FTP no Brasil [Lei 9.613/98, com as alterações da Lei 12.683/12],  preveem a aplicação de sanções administrativas que podem ter grande impacto às estratégias empresariais (multa de até R$ 20 milhões).

Portanto, para mitigar estes riscos, a BULLDOG oferece serviços que abrangem tanto a estruturação de ponta a ponta para organizações que ainda não contem com um Programa PLD/FTP, assim como serviços pontuais para organizações que desejem aprimorar ou testar o programa existente ou ainda que necessitem de suporte em determinadas atividades, tais como:

• Elaboração de Políticas e Procedimentos, incluindo Manuais e Fluxos Operacionais;

• Avaliação Interna de Riscos;

• Planos de Ação para adequação com RBA - RIsk Based Approach;

• Avaliação de Riscos de Terceiros (Third-Party Risk Assessment);

• Due Diligence - CDD e EDD - abrangendo processos de KYC, KYE, KYP e KYS, inclusive para etapas de Fusões e Aquisições (M&A);

• Realização de Treinamentos (presenciais ou online) e elaboração de Plano de Comunicação para colaboradores e stakeholders relevantes;

• Análise de enquadramento e elaboração de COS, COE e CNO;

• Elaboração de respostas de AVEC - Avaliação Eletrônica de Conformidade, ou outras avaliações de terceiros;

• Apresentação de evidências a clientes, fornecedores, parceiros de negócios, auditorias ou órgãos reguladores;

• Atuação como membro independente em Comitês temáticos.