Programa de Compliance Sanções Globais

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Em um mundo com relações e interdependências comerciais cada vez mais integradas entre organizações com sedes e operações nos mais diversos países, as sanções globais ocupam papel de fundamental importância para dissuadir que sejam estabelecidos negócios com países, ou ainda com pessoas físicas ou jurídicas, que têm o potencial de ameaçar a paz, que não respeitam os direitos humanos e demais direitos internacionais consagrados ou que estejam envolvidos em sérias ofensas criminais com efeitos transnacionais, tais como: atos de terrorismo,  tráfico de armas, drogas ou pessoas etc.

Eventual violação destas sanções impostas pelos mais vários organismos internacionais poderá resultar em significativas multas e abalo reputacional, sem prejuízo de responsabilização cível e criminal.

É neste contexto desafiador, dada a variedade e a constante atualização das listas de países/pessoas sancionadas, além do cuidado exigido na análise das chamadas "sanções implícitas", que a BULLDOG oferece o Programa de Compliance Sanções Globais com o fim de identificar e adotar os controles necessários para mitigar os riscos correspondentes à determinada organização.

Portanto, para identificar e mitigar estes riscos, a BULLDOG oferece serviços que abrangem tanto a estruturação de ponta a ponta para organizações que ainda não contem com um programa específico, assim como serviços pontuais para organizações que desejem aprimorar ou testar o programa existente ou ainda que necessitem de suporte em determinadas atividades, tais como:

• Elaboração de Políticas e Procedimentos, incluindo Manuais e Fluxos Operacionais;

• Avaliação Interna de Riscos;

• Planos de Ação para adequação com RBA - RIsk Based Approach;

• Avaliação de Riscos de Terceiros (Third-Party Risk Assessment);

• Due Diligence - CDD e EDD - abrangendo processos de KYC, KYE, KYP e KYS, inclusive para etapas de Fusões e Aquisições (M&A);

• Realização de Treinamentos (presenciais ou online) e elaboração de Plano de Comunicação para colaboradores e stakeholders relevantes;

• Solicitação de licenças quando necessário para transações ou relações comerciais específicas;

• Revisão de transações propostas ou concluídas;

• Elaboração de divulgações voluntárias, se necessário;

• Suporte na implementação de Canal de Denúncias e no processo de Investigações Internas;

• Apresentação de evidências a clientes, fornecedores, parceiros de negócios, auditorias ou órgãos reguladores;

• Atuação como membro independente em Comitês temáticos.